证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明下列事项：①证券公司的名称和证券经纪人的姓名；②证券经纪人的代理权限；③证券经纪人的代理期间；④证券经纪人服务的证券营业部；⑤证券经纪人的执业地域范围；⑥证券经纪人的基本行为规范；⑦证券经纪人的报酬计算与支付方式；⑧双方权利义务；⑨违约责任。

第383题

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在()。

Ⅰ.充当证券买卖的媒介

Ⅱ.提供信息服务

Ⅲ.直接买卖证券

Ⅳ.擅自改变委托人的意愿

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

解析：

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：①充当证券买卖的媒介；②提供信息服务。

第384题

证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。

A.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

B.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

D.在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券

参考答案：D

解析：

在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买卖方的代理人、经纪人，证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。故选项D说法错误。

第385题

证券公司应当根据客户()等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

解析：

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

第386题

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。

Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间 Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

解析：

解析】证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

第387题

下列不属于我国证券公司经纪业务的主要法律法规的是( )。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券业从业人员资格管理办法》

D.《证券市场禁入规定》

参考答案：D

解析：

证券公司经纪业务的主要法律法规包括：《中华人民共和国证券法》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券业从业人员资格管理办法》、《证券从业人员资格管理实施细则（试行）》、《证券业从业人员执业行为准则》和《证券经纪人管理暂行规定》等。

第388题

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

解析：

证券经纪业务一般由下列四个要素构成：①委托人；②证券经纪商；③证券交易所；④证券交易对象。

第389题

监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。

Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督

Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

解析：监管部门对经纪业务的监管措施包括：①证券公司的内部控制；②证券业协会的自律管理；③证券交易所的监督；④证券监管机构的监管。

第390题

证券经纪商需要对客户资料保密，是由于( )等原因。

Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现

Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任

Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿

Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

解析：第Ⅰ、Ⅱ项属于证券经纪商需要对客户资料保密的原因；第Ⅲ、Ⅳ项属于客户指令的权威性的体现。

第391题

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有( )。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

解析：

按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

第392题

证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币( )万元。

A.300

B.400

C.100

D.500

参考答案：D

解析：

根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券经纪业务的，必须符合下列规定：①按托管客户的交易资金总额的2%计算风险准备；②净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币500万元。

第393题

在证券经纪业务的要素中，（）是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

A.证券经纪商

B.委托人

C.托管商

D.代理人

参考答案：A

解析：

证券经纪业务包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

第394题

下列关于证券构成要素的说法中，错误的是( )。

A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

D.委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

参考答案：D

解析：

在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。故选项D说法错误。

第395题

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于( )年。

A.1

B.3

C.5

D.10

参考答案：B

解析：

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

第396题

证券经纪人在执业过程中，不得从事( )活动。

A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

B.向客户传递非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息

C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

参考答案：B

解析：证券经纪人在执业过程中，不得从事以下活动：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为；⑩以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；在执业过程中索取或收受客户款项和财务；向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；违背职业道德的其他行为。

第397题

证券经纪人从事的活动不包括( )。

A.客户账户开户及客户资金存管

B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

参考答案：A

解析：证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；②向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；③向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；④向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；⑤向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；⑥法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

第398题

证券公司应当在( )后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

A.为证券经纪人进行执业注册登记

B.证券经纪人通过从业资格考试

C.证券经纪人签订委托合同

D.证券经纪人签订劳动合同

参考答案：A

解析：证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

第399题

下列选项中，属于合格投资者的是()。

Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币