“微信扫一扫”进入考试题库练习及模拟考试
基金从业资格-证券投资基金基础知识题库(1042题)
第141题 （）是由发行公司委托存券银行发行的。
A.A.全球存托凭证
B.B.美国存托凭证
C.C.无担保的存托凭证
D.D.有担保的存托凭证
参考答案：D
解析：有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的。
第142题 （）是股票最基本的特征。
A.A.收益性
B.B.风险性
C.C.流动性
D.D.永久性
参考答案：A
解析：收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以为持有人带来收益的特性。持有股票的目的在于获取收益。股票的收益主要有两类：一是股息和红利，二是资本利得；风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性；流动性是指股票可以依法自由地进行交易的特征；永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证
第143题
下列各类型证券的持有人享有投票权的是（ ）。
A.债券
B.期权
C.普通股
D.优先股
参考答案：C
解析：
普通股是股份有限公司发行的一种基本股票，代表公司股份中的所有权份额，其持有者享有股东的基本权利和义务。大公司通常有很多普通股股东。股东凭借股票可以获得公司的分红，参加股东大会并对特定事项进行投票。
第144题 按照股东权利分类，股票可以分为（）。I记名股II无记名股III普通股IV优先股
A.A.I、II、IV
B.B.I、II、III、IV
C.C.I、III
D.D.III、IV
参考答案：D
解析：按照股东权利分类，股票可以分为普通股和优先股。
第145题 影响股票未来的收益，引起内在价值的变化的因素有（）。I经济形势的变化II宏观经济政策的调整III投资者的心理变化IV供求关系的变化
A.A.I、II、IV
B.B.I、II、III、IV
C.C.I、II、III
D.D.I、III、IV
参考答案：A
解析：股票的内在价值即理论价值，是指股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。研究和发现股票的内在价值，并将内在价值与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。但由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出的“内在价值”只是股票真实内在价值的估计。经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，引起内在价值的变化。
A.A.I、III
B.B.I、IV
C.C.II、III
D.D.II、IV
参考答案：A
解析：在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东先于普通股股东，但是优先股股东的权利是受限制的，一般无表决权。
第147题
在股份公司解散或破产清算时，普通股股东在（）等都得到赔偿后，有权对公司的剩余财产请求分配。I税务机构II信贷机构III债券持有人与其他债权人IV职工
A.A.I、II、III
B.B.I、III、IV
C.C.I、II、IV
D.D.I、II、III、IV
参考答案：D
解析：
在股份公司解散或破产清算时，普通股股东在其他索赔人（如税务机构、信贷机构、债券持有人与其他债权人、职工等）都得到赔偿后，有权对公司的剩余财产请求分配。
第148题 对于发行人来说，发行存托凭证可以（）I扩大市场容量II增强筹资能力III削弱筹资能力IV规避跨国投资的风险
A.A.I、III、IV
B.B.I、II
C.C.I、III
D.D.II、III、IV
参考答案：B
解析：对发行人来说，发行存托凭证可以扩大市场容量，增强筹资能力；对于投资者来说，购买存托凭证可以规避跨国投资的风险(如汇率风险)。
第149题
（）是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。
A.转换期限
B.转换价格
C.赎回条款
D.回售条款
参考答案：D
解析：
回售条款是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。一般在股票价格下跌超过转换价格一定幅度时生效。
第150题 普通股和优先股在风险收益上有（）不同。I优先股的风险较低II普通股的风险较低III当公司盈利较多时，优先股的获利更多IV当公司盈利较多时，普通股的获利更多
A.A.I、III
B.B.I、IV
C.C.II、III
D.D.II、IV
参考答案：B
解析：优先股在分配股利和清算时剩余财产的索取权优先于普通股，因而风险较低。此外，固定的股息收益也降低了优先股的风险。然而，优先股的收益也因此被限定为固定的股息收益，当公司盈利多时，相比普通股而言，优先股获利更少。相比于优先股，普通股具有较高风险和较高收益的特征。
第151题 大多数全球存托凭证在（）进行交易I美国证券交易所II发行公司所在国家交易所III伦敦证券交易所IV卢森堡证券交易所
A.A.II、III
B.B.I、II
C.C.I、III、IV
D.D.III、IV
参考答案：D
解析：大多数全球存托凭证在伦敦证券交易所和卢森堡证券交易所进行交易。
第152题 继美国之后，各国及地区相继推出了适合本国（地区）的存托凭证，比如（）I全球存托凭证II欧洲存托凭证III中国澳门存托凭证IV中国台湾存托凭证
A.A.I、II、III、IV
B.B.I、II、IV
C.C.I、II、III
D.D.II、III、IV
参考答案：B
解析：继美国之后，各国及地区相继推出了适合本国(地区)的存托凭证，比如，全球存托凭证、欧洲存托凭证、中国香港存托凭证、中国台湾存托凭证。
第153题 与普通债券相比，可转换债券的价值包含（）。I纯粹债券价值II市场价值III转换权利价值IV历史价值
A.A.I、III、IV
B.B.I、II、IV
C.C.I、III
D.D.II、III、IV
参考答案：C
解析：与普通债券相比，可转换债券的价值包含两部分：纯粹债券价值和转换权利价值，用公式表示为：可转换债券价值=纯粹债券价值+转换权利价值
第154题 有担保的美国存托凭证(ADRS）可分为（）I一级公募ADRsII二级公募ADRsIII三级公募ADRsIV144A规则下的私募ADRs
A.A.I、II、III、IV
B.B.I、II
C.C.I、II、III
D.D.III、IV
参考答案：A
解析：有担保的ADRs可分为四种类型，分别为一级公募ADRs、二级公募ADRs、三级公募ADRs和144A规则下的私募ADRs。
第155题 权证可以根据（）分类I标的资产II基础资产的来源III持有人权利的性质IV行权时间分类
A.A.I、II、III、IV
B.B.I、II、IV
C.C.I、II、III
D.D.II、III、IV
参考答案：A
解析：按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证及其他权证。按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证和备兑权证。按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证和认沽权证。按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。
A.A.I、III、IV
B.B.I、II、IV
C.C.I、II、III
D.D.I、II、III、IV
参考答案：D
解析：可转换债券是含有转股权的特殊债券可转换债券有双重选择权 赎回条款是指发行企业有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格赎回所发行的可转债的规定。一般在公司股票价格升至超过转换价格一定倍数时，公司为避免股本被过度稀释及支付可转换债券持有者过多的盈利而行使赎回权利。回售条款是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。一般在股票价格下跌超过转换价格一定幅度时生效。
A.A.I、III、IV
B.B.I、II、IV
C.C.I、II
D.D.III、IV
参考答案：A
解析：按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。美式权证可在权证失效日之前任何交易日行权，欧式权证仅可在失效日当日行权，百慕大式权证可在失效日之前一段规定时间内行权。
第158题 权证按照标的资产分类，可以分为（）。I股权类权证II债权类权证III认股权证IV其他权证
A.A.I、III、IV
B.B.I、II、IV
C.C.I、II、III
D.D.II、III、IV
参考答案：B
解析：按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证及其他权证。
第159题 权证的标的资产可以是I股票II债券III基金IV商品
A.A.I、III、IV
B.B.I、II、IV
C.C.I、II、III
D.D.II、III、IV
参考答案：B
解析：权证的标的资产可以是股票、债券、外汇、商品等。股票权证的标的资产可以是单一股票或是一篮子股票组合。
第160题 权证的基本要素包括I权证类别II标的资产III存续时间IV行权比例
A.A.I、III、IV
B.B.I、II、III
C.C.I、II、III、IV
D.D.II、III、IV
参考答案：C
解析：权证的基本要素包括权证类别、标的资产、存续时间、行权价格、行权结算方式、行权比例。