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基金从业资格-私募股权投资基金基础知识题库(642题)
第621题 基金管理人进行登记与基金备案，主要通过（）的资产管理业务综合报送平台，提交相关材料或信息。
A.交易所
B.证监所
C.证券业协会
D.基金业协会
参考答案：D
解析：基金管理人进行登记与基金备案，主要通过基金业协会的资产管理业务综合报送平台，提交相关信息和材料。
第622题 基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括（）？
A.主体资格要求
B.专业化经营要求
C.防范利益冲突要求
D.制定和执行要求
参考答案：D
解析：基金管理人进行登记并开展基金管理业务，通常满足如下基本要求，主体资格要求，专业经营化要求，防范利益冲突要求运营基本设施和条件要求。
第623题 根据现行自律规律，基金管理人在办登记手续之内，起六个月内仍未备案只基金产品的，中国基金业协会应采取（）的措施。
A.责令更改
B.公开谴责
C.注销该基金管理人登记
D.出具警示函
参考答案：C
解析：新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续区域内六个月内仍未备案首诗股权投资基金产品的，中国基金业协会将会注销该基金管理人登记。
第624题 以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是（ ）。
A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动
C.可以依法办理非公开募集基金的登记、备案
D.只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解
参考答案：D
解析：
中国证券投资基金业协会履行下列职责：
（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。
（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。
（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。
（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。
（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。
（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。
（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。
（8）协会章程规定的其他职责。
第625题 中国证券投资基金业协会对私募基金业务活动进行（ ）
A.自律管理
B.合规管理
C.强制管理
D.以上三项均不是
参考答案：A
解析：
中国证券投资基金业协会对私募基金业务活动进行自律管理。
第627题
基金业协会的职责不包括（）
A.制定和实施行业自律规则
B.制定行业执业标准和业务规范
C.提供会员服务
D.筹备召开会员代表大会
参考答案：D
解析：
依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责主要包括教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规，维护投资人的合法权益。依法维护会员的合法权益，反映会员的要求和意见；制定和实施行业自律规则。监督检查会员以及其他从业人员的职业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分，制定行业执行标准和业务规范，组织基金从业人员的就业考试。资质管理和业务培训，提供会员服务。组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动，会员之间，客户与会员之间发生的基金及业务纠纷进行调解，其依法办理非公开募集登记备案八协会章程规定的其他职责。
第628题 下列不属于股权投资基金行业自律组织的行业自律内容是（）
A.内控管理
B.资金管理
C.信息披露
D.合同指引
参考答案：B
解析：我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律内容主要集中在募集合格投资者准入，信息披露，内控管理，合同指引服务，业务管理等方面。
第629题 下列关于基金业协会说法错误的是（）
A.基金业协会是法定自律性组织
B.基金业协会是社会法人团体
C.基金业协会以盈利为目的
D.基金业协会采用会员制
参考答案：C
解析：基金业协会是社会团体法人，不以盈利为目的。
第630题 下列关于基金业协会理事会的说法错误的是（）
A.理事会是会员代表大会闭会期间的执行机构
B.理事会对会员代表大会负责
C.理事会有会员理事组成
D.理事会可以决定办事机构和专业委员会的设立，变更和注销
参考答案：C
解析：理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由会员代表大会选举产生。非会员理事由中国证监会委派。
第632题 下列关于基金业协会的说法有误的一项是（）
A.采用会员制
B.从事营利性活动
C.基金业协会会员可以分为普通会员，联席会员，观察会员，特别会员
D.基金业协会有权依据会员大会的授权对会员试试自律管理
参考答案：B
解析：基金业协会采取会员制，其中，证券投资基金管理人，基金托管人必须加入基金业协会成为会员，股权投资基金管理人，基金服务机构是否加入基金业协会由其自行决定
第633题 （） 年基金管理公司在我国设立基金行业在我国拉开了发展的序幕。
A.1996
B.1997
C.1998
D.1999
参考答案：C
解析：1998年，基金管理公司在我国开始设立基金行业在我国拉开了发展的序幕。
第634题 在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为（）
A.法定代表人
B.执行事务合伙人
C.基金管理人
D.基金托管人
参考答案：C
解析：在中国境内开展各类非公开募集的基金管理给我均需在基金业协会登记为基金管理人。
第635题
为了进一步完善股权投资基金登记备案制度。引导基金管理人规范其自身或基金的治理，基金业协会引入（）以增强基金管理人的贡献度，合理防范包括股权投资基金在内的各类私募基金登记申请机构的道德风险。
A.法律中介机构
B.会计中介机构
C.信息中介机构
D.第三方中介机构
参考答案：A
解析：
为了进一步完善股权投资基金登记备案制度，引导基金管理人规范其自身和基金等治理，基金业协会引入法律。中介机构要求律师事务所按照《证券法》律服务的标准对基金管理人进行尽职调查并出具核查的法律意见书，通过律师事务所的专业性，为基金管理人背书，总想基金管理人的公信度，合理防范包括股权投资基金在内的各类私募基金登记申请机构的道德风险。
第636题 股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A.10个工作日
B.15个工作日
C.20个工作日
D.30个工作日
参考答案：C
解析：
股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
第637题 外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起（ ）个工作日内，以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为其办结登记手续。
A.15
B.20
C.5
D.10
参考答案：B
解析：
外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起20个工作日内，以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为其办结登记手续。
第638题 基金管理人应当在股权投资基金募集完毕后（ ）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，如实填报、提供基本信息和资料。
A.20
B.40
C.30
D.60
参考答案：A
解析：
基金管理人应当在股权投资基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，如实填报、提供基本信息和资料.。
第639题 境内注册设立的私募基金管理机构，应当向（ ）履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。
A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.中国证监会
D.中国保监会
参考答案：B
解析：
境内注册设立的私募基金管理机构，应当向中国基金业协会履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。
第640题 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为（ ）会员。
A.期货业协会
B.证券业协会
C.银行业协会
D.基金业协会
参考答案：D
解析：
私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。