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基金从业资格-私募股权投资基金基础知识题库(642题)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解析：
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。
（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。
（4）侵占、挪用基金财产。
（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责。
（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。
（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
第602题 关于基金的信息披露，如下说法错误的是，（ ）
A.信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及
B.组合情况等信息。
C.信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报
D.涉及重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露。
E.中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加人黑名单等纪律处分
参考答案：A
解析：
信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
第603题 下列说法错误的是（ ）
A.股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。
C.股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务
D.同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。
参考答案：C
解析：
股权投资基金管理人不得兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务，不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，尽量避免兼营其他非金融业务。
第604题 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其（ ）。
A.固定资产
B.无形资产
C.固有财产
D.净资产
参考答案：C
解析：
基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产。
第605题 创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业)年以上(含)，凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的()抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。
A.1;50%
B.1;70%
C.2;50%
D.2;70%
参考答案：D
解析：创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业2年以上(含2年)，凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的70％抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。
第607题 由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责的文件是()。
A.《关于建立我国风险投资机制的若干意见》
B.《创业投资企业管理暂行办法》
C.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》
D.《关于促进股权投资企业规范发展的通知》
参考答案：C
解析：2013年6月，中央机构编制委员会办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确股权投资基金的监管由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。
第608题
新修订的《证券投资基金法》在（）施行。
A.2013年5月1日
B.2014年6月1日
C.2013年7月1日
D.2013年6月1日
参考答案：D
解析：
2013年6月1日，新修订的《证券投资基金法》施行。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解析：
集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的。
第610题 2005年11月，经国务院批准国家发展改革委、科技部、财政部、商务部等十部委联合发布()，是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章。
A.《私募投资基金监督管理暂行办法》
B.《创业投资企业管理暂行办办法》
C.《证券投资基金法》
D.《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》
参考答案：B
解析：2005年11月，经国务院批准，国家发展改革委、科技部、财政部、商务部等十部委联合发布《创业投资企业管理暂行办法》，是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章。
第611题 针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括（）
A.监管会计报表
B.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
C.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
D.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等
参考答案：A
解析：针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部，其职能是拟定监管私募投资基金的规则、实施细则；拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等；负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作；组织对私募投资基金开展监督检查；牵头负责私募投资基金风险处置工作；指导协会和会管机构开展备案和服务工作；负责私募投资基金的投资者教育保护、国际交往合作等工作。
第612题 下列关于合格投资者的说法错误的是()
A.股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力
B.投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元
C.对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元
D.对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于100万元
参考答案：D
解析：对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，故选项D表述错误。
第613题 中国证监会设私募基金监管部其职能不包括()。
A.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则
B.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
C.组织对私募投资基金开展监督检查
D.负责政府投资基金的管理和规范工作
参考答案：D
解析：D项，财政部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作。
第614题 股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。
A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案：C
解析：股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。
第615题 股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构()向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
A.任何时候可以
B.在特定条件下可以
C.不得
D.以上都不对
参考答案：C
解析：股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
第616题 个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，应当依法追究刑事责任。
A.10
B.20
C.30
D.40
参考答案：B
解析：根据《中华人民共和国刑法》的规定，个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，应当依法追究刑事责任。
第617题 以下属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是
A.经有关部门依法批准
B.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
C.以非公开方式向合格投资者募集资金
D.未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的
参考答案：B
解析：通常，违反国家金融管理法律规定，向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为，同时符合以下四个条件即属于“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：(1)未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；(2)通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；(3)承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；(4)向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。
第618题 股权投资基金财产可以用于（）。
A.违反国家宏观政策或者产业政策的投资
B.投资创业型企业
C.从事承担无限责任的投资
D.违规向他人贷款或者提供担保
参考答案：B
解析：股权投资基金财产不得用于下列投资或者活动：①违反国家宏观政策或者产业政策的投资；②违规向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动。此外，以股权投资基金财产向基金管理人、基金托管人出资，通常也会受到一定程度的限制或禁止。
第619题 基金管理人申请登记应当通过资产报送业务综合报送平台，如实填报基金管理人基本信息高级管理人员及其从业人员基本信息，股东或合伙人基本信息管理基金。基本信息指的是信息报送的（）？
A.真实性
B.准确性
C.完整性
D.合规性
参考答案：A
解析：真实性基金管理人申请登记应当通过资产报送业务综合报送平台，如实填报基金管理人基本信息高级管理人员及其从业人员基本信息，股东或合伙人基本信息管理基金基本信息。
第620题 各类私募基金募集完毕后，（）个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。
A.10
B.20
C.30
D.40
参考答案：B
解析：各类私募基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。