集合资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的选项费用后，必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户等相关账户。故选项D说法错误。

第587题

下列关于集合资产管理计划表述正确的是( )。

Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下

Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

Ⅲ.客户人数在200人以上

Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

解析：

集合资产管理计划应当符合下列条件：①募集资金规模在50 亿元人民币以下；②单个客户参与金额不低于100 万元人民币；③客户人数在200 人以下。故第Ⅰ、Ⅱ项说法正确，第Ⅲ项说法错误。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故第Ⅳ项说法正确。

第588题

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括( )。

A.投资发生损失，证券公司承担连带责任

B.公平、公正

C.诚实守信，审慎尽责

D.坚持公平交易，避免利益冲突

参考答案：A

解析：

根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》的规定，证券公司从事集合资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。

第589题

王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示书》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是( )。

Ⅰ.是正确的

Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示书》

Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示书》的理解程度

Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

解析：风险防控需要在投资产品前了解。客户投资证券，证券公司应该首先告知证券投资风险的各种事项，然后当场考核客户对《证券投资风险揭示书》的理解程度并与客户签署《证券投资风险揭示书》，最后与客户签订《证券投资合同》。

第590题

证券公司向上交所申请股票质押回购交易权限，应当提交的材料包括()。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：B

解析：

证券公司向上交所申请股票质押回购交易权限，应当提交以下材料：①业务申请书；②证券经纪、证券自营业务资格证明文件；③业务方案和内部管理规定等相关文件；④《业务协议》和《股票质押式回购交易风险揭示书》样本；⑤业务和技术系统准备情况说明；⑥负责股票质押回购的高级管理人员与业务联络人的姓名及其联系方式；⑦上交所要求的其他材料。

第591题

证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定，下列（）是资产管理合同必备内容。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

解析：资产管理合同应当包括《证券投资基金法》第93条、第94条规定的必备内容。《证券投资基金法》第93条规定，非公开募集基金，应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括下列内容：①基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务；②基金的运作方式；③基金的出资方式、数额和认缴期限；④基金的投资范围、投资策略和投资限制；⑤基金收益分配原则、执行方式；⑥基金承担的有关费用；⑦基金信息提供的内容、方式；⑧基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式；⑨基金合同变更、解除和终止的事由、程序；⑩基金财产清算方式；当事人约定的其他事项。《证券投资基金法》第94条规定，非公开募集基金，其基金合同还应载明：①承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所；②承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序；③基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任；④承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序。

第592题

证券公司接受( )为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

解析：证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

第593题

证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。

A.“集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称”

B.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

C.“证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称”

D.“各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称”

参考答案：B

解析：

证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。

第594题

资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（）。

Ⅰ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

Ⅱ.安全保管资产管理业务资产

Ⅲ.出具资产托管报告

Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

解析：

资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列职责：①安全保管资产管理业务资产；②执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来；③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告；④出具资产托管报告；⑤资产管理合同约定的其他事项。

第595题

证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。

Ⅰ.停业 Ⅱ.解散

Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

解析：

根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》的规定，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。

第596题

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：A

解析：

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。

第597题

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。

Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

解析：

证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故第Ⅱ项说法错误。

第598题

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括( )。

Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划

Ⅱ.保管人承诺保证最低收益

Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标

Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

解析：证券公司（以下称管理人）开展集合资产管理业务，管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。

第599题

境内法人申请办理合并证券账户时，需要提交的文件不包括（）。

A.拟合并的证券账户卡及复印件

B.经办人有效身份证明文件及复印件

C.法定代表人证明书

D.董事会或董事、主要股东授权委托书

参考答案：D

解析：

法人申请办理合并证券账户时，必须填写《合并证券账户申请表》，并提交下列材料：①拟合并的证券账户卡及复印件；②法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件；③经办人有效身份证明文件及复印件。境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。

第600题

关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是( )。

Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行

Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支

Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额

Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

解析：证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券期货等交易所进行交易的，应当遵守交易所的相关规定。在证券交易所进行证券交易的，还应当通过专用交易单元进行。故第Ⅰ项说法正确。证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产。故第Ⅱ项说法错误。集合计划申购新股，可以不设申购上限，但是申报的金额不得超过集合计划的现金总额，申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。故第Ⅲ项说法正确。证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。故第Ⅳ项说法错误。

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