第261题 【2013年真题】基金管理人配置资产的情景综合分析法（　）。

A.预测期间一般在3~5年左右

B.与历史数据法相比，要求的预测技能更高

C.更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间

D.进行预测时需要确定各情景发生的概率

参考答案：ABCD

第262题 下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的是（ ）。 Ⅰ 发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商 Ⅱ 同次发行的证券，保荐人必须是主承销商 Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式 Ⅳ 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第263题 【2013年真题】风险控制委员会的主要职责有（　）。

A.制定风险控制政策

B.监督执行风险控制政策

C.对基金的投资组合进行风险评估，提出风险控制建议

D.对既定风险所造成的损失，提出有关补偿的参考方案

参考答案：ABC

第264题 【2013年真题】2004年年底我国推出的国内首只交易型开放式指数基金(ETF)是（　）。

A.深证100ETF

B.华夏上证50ETF

C.华夏上证180ETF

D.华夏上证红利ETF

参考答案：B

第265题 【2013年真题】持有证券的上市公司行为核算的内容有（　）等行为的核算。

A.红利

B.红股

C.新股

D.配股

参考答案：ABCD

第266题 【2012年真题】投资者进行ETF证券认购时需具有（　）。

A.沪、深B股或H股账户

B.开放式基金账户

C.沪、深A股账户

D.封闭式基金账户

参考答案：C

第267题 A公司为一家在创业板上市的公司，基于业务发展需要，该公司拟对外发行新股，根据规定，其保荐人对A公司的持续督导的期间为（）。

A.当年剩余时间

B.当年剩余时间及以后的2个完整会计年度

C.当年剩余时间及以后的3个完整会计年度

D.当年剩余时间及其后1个完整会计年度

参考答案：B

第268题 保荐机构及其保荐代表人自（）之日起承担相应的责任。

A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件

B.发审会审核通过

C.签订保荐协议

D.发行募集文件签署

参考答案：A

第269题 【2013年真题】以下关于契约型基金的表述正确的有（　）。

A.契约型基金具有法人资格

B.契约型基金依据基金合同成立

C.契约型基金依据基金合同营运基金

D.契约型基金监督约束机制较为完善

参考答案：BC

第270题 【2012年真题】（　）是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。

A.发行方案

B.基金契约

C.托管协议

D.招募说明书

参考答案：B

第271题 【2012年真题】下列关于基金的收入中应征收企业所得税的有（　）。

A.基金买卖股票、债券的差价收入

B.企业投资者买卖基金份额获得的差价收入

C.企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入

D.基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入

参考答案：BD

第272题 【2013年真题】基金监管的首要目标是（　）。

A.保护投资者利益

B.保证市场的公平、效率和透明

C.降低系统风险

D.推动基金业的发展

参考答案：A

第273题 【2013年真题】加强指数法与积极型股票投资策略之间存在着显著的差别，即（　）。

A.适用范围不同

B.预期收益率不同

C.时机抉择不同

D.风险控制程度不同

参考答案：D

第274题 假设某3年期面值为100元、票面利率为6%的政府债券的收益率在持有期3年内没有变化，均为8%，则在这3年中债券价格的变化情况正确的有（）。 Ⅰ 债券现行价格为94.85元 Ⅱ 1年后债券价格为96.43元 Ⅲ 在3年内债券价格折扣随着到期日的临近而变动幅度越来越大 Ⅳ 随着到期日的临近，价格日益接近面值 Ⅴ 随着到期日的临近，价格与面值的差距越来越大

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

参考答案：B

第275题 【2012年真题】公司内部控制的核心是（　），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.明确责任

B.权利制衡

C.风险控制

D.严格授权

参考答案：C

第276题 【2012年真题】不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（　）个工作日。

A.3

B.7

C.10

D.30

参考答案：C

第277题 【2012年真题】依据基金投资对象的不同，基金可分为（　）。

A.股票基金

B.伞型基金

C.债券基金

D.混合基金

参考答案：ACD

第278题 【2013年真题】在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要包括（　）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

D.证券交易所

参考答案：ABC

第279题 关于管理层收购，以下说法符合规定的有（）。

A.公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过2/3

B.公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告

C.收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得过半数独立董事同意后，提交公司股东大会审议

D.收购应当经出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3以上通过

E.收购应当经董事会非关联董事作出决议，且经监事会审议同意后，提交公司股东大会审议

参考答案：B

第280题 【2012年真题】存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（　）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（　）。

A.20%；5%

B.20%；10%

C.30%；5%

D.30%；10%

参考答案：C