中级经济师《金融专业知识与实务》历史真题（1289题）

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下列金融机构中，由中国证券交易委员会负责监督管理的有（  ）。

A.保险公司

B.证券经营机构

C.期货经营机构

D.信用合作社

E.证券投资基金管理公司

知识点：2015年中级金融真题

参考答案：BCE

解析：

本题考查中国证券监督管理委员会。

依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监:督管理中履行下列职责。

1.研究和拟订证券期货市场方针政策、发展规划，起草证券期货市场的有关法律法规 ，提出制定和修改建议，制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

2.垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。 

3.监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由中国证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算，监管证券投资基金活动，批准企业债券的上市，监管上市国债和企业债券的交易活动。

4.监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

5.监管境内期货合约的上市、交易和结算，按规定监管境内机构从事境外期货业务。

6.管理证券期货交易所，按规定管理证券期货交易所的高级管理人员，归口管理证券业 、期货业协会。

7.监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、 证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构，审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务 ，制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施，指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

8.监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构，从事证券、期货业务。

9.监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

10.会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期 货相关业务的活动。

11.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

12.归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

证券经营机构、期货经营机构、证券投资基金管理公司都属于中国证券监督管理委员会监管管理。

AD选项，保险公司、信用合作社都属于中国银行保险监督管理委员会监督管理。

故本题的正确答案为BCE。