中级经济师《金融专业知识与实务》历史真题（1289题）

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根据我国《证券公司监督管理条例》，关于证券公司市场准入条件的说法，错误的是（  ）。

A.证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币资产

B.入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者，不得成为证券公司实际控制人

C.单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权

D.证券公司应有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员

知识点：2015年中级金融真题

参考答案：C

解析：

本题考查证券业监管的主要内容。

①为了防止股东将不良资产带人证券公司，保证所设证券公司的资产质量，该条例对证券公司股东的出资方式做了规定:证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30% 。

② 为了防止不良单位或者个人入证券公司并滥用其股东权利,损害证券公司及其客户的利益,该条例规定，有因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年以及不能清偿到期债务等情形之一的单位或者个人，不得成为证券公司持股5%以上的股东或者实际控制人。证券公司的其他股东，应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

③为了防止不良单位或者个人幕后操控、规避审批和监管，该条例规定，未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权。

④ 为了促进新设证券公司人力资源保持良好状况，该条例规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任髙级管理人员满2年的高级管理人员。

此题为选非题，故本题的正确答案为C。