中级经济师《金融专业知识与实务》历史真题（1289题）

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按照我国《证券公司分类监管规定》中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有(  )。

A.风险管理能力

B.经营扩张能力

C.市场竞争能力

D.资本构成状况

E.持续合规状况

知识点：2019年-中级金融真题

参考答案：ACE

解析：

本题考查证券公司监管。

以证券公司风险管理能力为基础，根据公司市场竞争力和持续合规状况，中国证监会对证券公司进行综合评价，根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E5大类11个级别。

BD选项，并非评价分类的依据，属于干扰选项。

B选项，经营扩张能力为扩大经营范围及经营规模。

D选项，从物质形式上看，资本由一定数量的生产资料和劳动力构成，两者的比例由生产的技术水平决定。这种由生产技术水平决定的生产资料和劳动力之间的量的比例，叫做资本的技术构成。另一方面，从价值形式上看，资本由一定数量的不变资本和可变资本构成，不变资本和可变资本之间的比例，叫做资本的价值构成。

故，此题正确答案为ACE。