中级经济师《金融专业知识与实务》历史真题（1289题）

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首次公开发行股票时，发行人和主承销商计划通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，网下投资者应当是（   ）。

A.持有一定金额非限售股份的投资者

B.持有一定金额企业债券的投资者

C.持有一定金额存托凭证的投资者

D.持有一定金额非限售股份和企业债券的投资者

E.持有一定金额存托凭证和企业债券的投资者

知识点：2020-中级金融-真题-11月22日上午卷（共60道题）

参考答案：AC

解析：

本题考查我国的首次公开发行股票的询价制。

首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力，遵守中国证券业协会的自律规则。网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证。

发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露。主承销商应当对网下投资者是否符合预先披露的条件进行核查，对不符合条件的投资者，应当拒绝或剔除其报价。

故，本题正确答案为AC。