中级经济师《金融专业知识与实务》历史真题（1289题）

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根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可以从事的证券自营投资品种有（   ）。

A.在境内证券交易所上市转让的股票

B.在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票

C.在全国银行间市场流通的大额存单

D.在全国中小企业股份转让系统转让的证券

E.在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券

知识点：2020-中级金融-真题-11月21日下午卷（共60道题）

参考答案：ABDE

解析：

本题考查证券自营业务。

2011年4月，中国证监会发布了《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》。按照规定，我国证券公司从事证券自营投资品种清单如下：

（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。股票属于证券的一种，是有价证券。选项A正确。

（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。选项D正确。

（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。选项BE正确。

（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。

（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

证券公司可以设立子公司进行上述品种以外的金融产品等投资。注册资本金不低于1亿人民币，净资本不低于5000万元人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

选项ABDE正确，选项C错误。

故本题的正确答案为ABDE。