中级经济师《金融专业知识与实务》历史真题（1289题）

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在证券经纪业务中，业务关系的建立表现为（  ）。

A.投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金账户

B.开户和委托两个环节

C.投资者与证券公司签署风险揭示书

D.投资者与证券公司签订证券交易委托代理协议

知识点：2022中级金融-真题-13日下午

参考答案：B

解析：

本题考查证券经纪业务。

在证券经纪业务中，业务关系的建立表现为开户和委托两个环节。选项B正确。

故本题的正确答案为B。

【思路点拨】在证券经纪业务中，业务关系的建立表现为开户和委托两个环节。

（1）按照相关规定，投资者应先在证券登记结算公司或者其代理点开立证券账户；然后，投资者与证券公司签署风险揭示书、客户须知，签订证券交易委托代理协议，开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金账户等。

（2）经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续之后，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者才建立了受法律保护和约束的委托关系。经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，还明确了证券公司作为受托人的代理业务。