中级经济师《金融专业知识与实务》题库（1021题）

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证券发行的审核制度分为注册制和核准制，采用注册制最典型的国家是（  ）。

A.美国

B.英国

C.德国

D.中国

知识点：第九章中央银行与金融监管

参考答案：A

解析：

本题考查证券业监管的法律法规体系。
境外成熟市场证券发行普遍实行注册制，美国是采用注册制最为典型的国家。
故本题的正确答案为A。

【思路点拨】证券的发行监管主要体现在证券的发行审核制度方面。

证券发行的审核制度分为两种：

（1）注册制

证券发行者在公开发行债券或股票前，需按照法定程序向证券监管机构申请注册登记，同时提交相关资料，并对其所提供的资料的真实性和可靠性承担法律责任。

（2）核准制

证券监管机构需要对发行人及发行证券的实质内容加以审查，符合既定标准才能批准发行。