中级经济师《金融专业知识与实务》题库（1021题）

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根据《证券公司监督管理条例》，须取得任职资格的人员不包括（  ）。

A.监事

B.分支机构部门负责人

C.董事

D.首席财务官

知识点：第九章中央银行与金融监管

参考答案：B

解析：

本题考查证券业监管的主要内容。

在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职，《证券公司监督管理条例》规定：

①证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。境内分支机构负责人≠机构部门负责人，机构负责人和部门负责人等级不同，所以B错误。

②任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其实施证券市场禁入。

③证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除的，国务院证券监督管理机构应当责令证券公司解除。

此题为选非题，故本题的正确答案为B。