中级经济师《金融专业知识与实务》题库（1021题）

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根据持股比例和对证券公司经营管理的影响，证券公司股东分为（  ）。

A.控股股东

B.主要股东

C.持有证券公司5%以上股权的股东

D.持有证券公司2%以下股权的股东

E.持有证券公司5%以下股权的股东

知识点：第九章中央银行与金融监管

参考答案：ABCE

解析：

本题考查证券业监管的主要内容。

根据持股比例和对证券公司经营管理的影响，证券公司股东分为三类：

（1）控股股东，指持有证券公司50%以上股权的股东或者虽然持股比例不足50%，但其所享有的表决权足以对证券公司股东（大）会的决议产生重大影响的股东；选项A正确。

（2）主要股东，指持有证券公司5%以上股权的股东；选项BC正确。

（3）持有证券公司5%以下股权的股东。选项E正确，选项D错误。

投资者通过证券交易所购买证券公司股份达到5%的，应当依法举牌并报中国证监会批准，获批前，投资者不得继续增持该公司股份。

故本题的正确答案为ABCE。