中级经济师《金融专业知识与实务》题库（1021题）

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下列关于证券公司股权管理的说法中，正确的有（  ）。

A.控股股东是指持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东

B.投资者通过证券交易所购买证券公司股份达到5%的，应当依法举牌并报中国证监会批准

C.证券公司股东以及股东的控股股东、实际控制人参股证券公司的数量不得超过2家，其中控制证券公司的数量不得超过1家

D.股权锁定期满后，证券公司股东质押所持证券公司的股权比例不得超过所持该证券公司股权比例的50%

E.证券公司董事长是证券公司股权管理事务的直接责任人

知识点：第九章中央银行与金融监管

参考答案：BCD

解析：

本题考查证券业监管的主要内容。控股股东是指持有证券公司50%以上股权的股东或者虽然持股比例不足50%但其所享有的表决权足以对证券公司股东（大）会的决议产生重大影响的股东。主要股东是指持有证券公司5%以上股权的股东。选项A错误。证券公司董事长是证券公司股权管理事务的第一责任人。证券公司董事会秘书协助董事长工作，是证券公司股权管理事务的直接责任人。选项E错误。故本题的正确答案为BCD。

【思路点拨】证券公司应当遵循分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明的原则加强股权管理；根据持股比例和对证券公司经营管理的影响，证券公司股东分为三类：

（1）控股股东，指持有证券公司50%以上股权的股东或者虽然持股比例不足50%，但其所享有的表决权足以对证券公司股东（大）会的决议产生重大影响的股东；

（2）主要股东，指持有证券公司5%以上股权的股东；

（3）持有证券公司5%以下股权的股东。