基金从业资格-证券投资基金基础知识题库（1042题）

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QFII主体资格的认定，应当具备的条件有(　)。

Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

Ⅱ、申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

Ⅲ、实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

Ⅳ、申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

知识点：第27章 基金国际化的发展概况

参考答案：B

解析：

XP226申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。