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期货从业资格-期货法律法规与职业道德题库(533题)


首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取()等监管措施。


A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令更换

D.免职


知识点:第二章 期货从业人员的守法要求


参考答案:ABC


解析:

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第29条的规定,首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。

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