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期货从业资格-期货法律法规与职业道德题库(533题)


对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查()。


A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行

B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

C.是否存在非法委托或者超范围委托中间业务等情形

D.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况


知识点:第二章 期货从业人员的守法要求


参考答案:ABD


解析:

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第22条的规定,对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,除第20条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:①是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行;②是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。

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