证券从业资格-证券市场基本法律法规题库（762题）

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关于操纵证券、期货市场的刑事责任，下列说法正确的是（  ）。

Ⅰ.单位不能成为本罪的犯罪主体

Ⅱ.主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险

Ⅲ.犯本罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金

Ⅳ.单位犯此罪，对单位判处罚金，并追究直接负责的主管人员和其他直接人员的责任

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

知识点：第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

参考答案：D

解析：操纵证券、期货市场罪（本罪）是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假相，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。单位和个人都能成为本罪的犯罪主体。故第Ⅰ项说法错误。本罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。故第Ⅱ项说法错误。操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。故第Ⅲ项说法正确。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照规定处罚。故第Ⅳ项说法正确。