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证券从业资格-证券市场基本法律法规题库(762题)


王先生想做证券投资,证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》,然后交给其《证券投资风险揭示书》,并告知其带回家研究。关于证券公司的做法,下列说法正确的是(  )。

Ⅰ.是正确的

Ⅱ.错误的,证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示书》

Ⅲ.错误的,证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示书》的理解程度

Ⅳ.错误的,证券公司应该告知证券投资风险的各种事项


A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


知识点:第三章 证券公司业务规范


参考答案:A


解析:风险防控需要在投资产品前了解。客户投资证券,证券公司应该首先告知证券投资风险的各种事项,然后当场考核客户对《证券投资风险揭示书》的理解程度并与客户签署《证券投资风险揭示书》,最后与客户签订《证券投资合同》。

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