证券从业资格-证券市场基本法律法规题库（762题）

---

下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有( )。

Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定

Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务

Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

知识点：第三章 证券公司业务规范

参考答案：D

解析：

根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》的规定，客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在定向资产管理合同中对此做出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件；未提供证明文件的，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。