证券从业资格-证券市场基本法律法规题库（762题）

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下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有()。

Ⅰ.不符合申请投资主办人注册规定的条件

Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

Ⅲ.未通过证券从业人员年检

Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

知识点：第三章 证券公司业务规范

参考答案：B

解析：

根据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合申请投资主办人注册规定的条件；②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；③被中国证券业协会采取纪律处分未满2年；④未通过证券从业人员年检；⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；⑥其他情形。