证券从业资格-证券市场基本法律法规题库（762题）

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下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有(   )。

Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%

Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%

Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

知识点：第三章 证券公司业务规范

参考答案：C

解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。故第Ⅱ、Ⅲ项说法错误，第Ⅰ、Ⅳ项说法正确。