证券从业资格-证券市场基本法律法规题库（762题）

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证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有(    )。

Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

Ⅲ.提高自营业务运作的透明度

Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

知识点：第三章 证券公司业务规范

参考答案：A

解析：内部控制措施包括：①建立自营业务的逐日盯市制度；②建立健全自营业务风险监控系统的功能；③提高自营业务运作的透明度；④建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；⑤建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度；⑥建立完备的业绩考核和激励制度；⑦加强自营业务人员的职业道德和诚信教育；⑧建立健全自营业务内部报告制度；⑨建立健全自营业务信息报告制度；⑩加强自营账户的集中管理和访问权限控制等。