证券从业资格-证券市场基本法律法规题库（762题）

---

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。

Ⅰ.责令改正，给予警告

Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足50万元，处以50万元以上500万元以下的罚款

Ⅳ.情节严重的，并处撤销其相关业务许可或者责令关闭

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

知识点：第三章 证券公司业务规范

参考答案：B

解析：

从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上10 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50 万元的，处以50 万元以上500 万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销其相关业务许可或者责令关闭。