“微信扫一扫”进入题库练习及模拟考试

证券从业资格-证券市场基本法律法规题库(762题)


下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。


A.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化


知识点:第三章 证券公司业务规范


参考答案:B


解析:

选项A、C、D属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;选项B属于证券公司投资决策机制一般规定的内容。

进入考试题库