证券从业资格-证券市场基本法律法规题库（762题）

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在证券营业部负责人的离任审计期间，发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4

知识点：第三章 证券公司业务规范

参考答案：B

解析：

证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。证券公司应当在审计结束后3 个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。