证券从业资格-证券市场基本法律法规题库（762题）

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证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员(  )。

Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格

Ⅲ.给予警告

Ⅳ.并处以20万元以上200万元以下的罚款

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

知识点：第三章 证券公司业务规范

参考答案：A

解析：

证券公司违反《证券法》规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。