“微信扫一扫”进入题库练习及模拟考试

证券从业资格-证券市场基本法律法规题库(762题)


证券公司从事证券自营业务的,(    )应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。

Ⅰ.监事会     Ⅱ.董事

Ⅲ.股东       Ⅳ.有关高级管理人员


A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ


知识点:第三章 证券公司业务规范


参考答案:D


解析:根据《证券公司证券自营业务指引》的规定,建立健全自营业务内部报告制度,报告内容包括但不限于:投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。

进入考试题库