证券从业资格-证券市场基本法律法规题库（762题）

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根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列(    )情形的，主承销商应当及时向中国证券业协会报告。

Ⅰ.利用他人账户资金    Ⅱ.与发行人或承销商串通报价

Ⅲ.故意压低或抬高价格  Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

知识点：第三章 证券公司业务规范

参考答案：D

解析：

根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向中国证券业协会报告：①使用他人账户报价；②投资者之间协商报价；③同一投资者使用多个账户报价；④网上网下同时申购；⑤与发行人或承销商串通报价；⑥委托他人报价；⑦无真实申购意图进行人情报价；⑧故意压低或抬高价格；⑨提供有效报价但未参与申购；⑩不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；机构投资者未建立估值模型；其他不独立、不客观、不诚信的情形。