证券从业资格-证券市场基本法律法规题库（762题）

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证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为中的( )，情节比较严重的，中国证监会可以采取3—12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

Ⅰ.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务

Ⅲ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

Ⅳ.未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

知识点：第三章 证券公司业务规范

参考答案：D

解析：

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为之一的，情节比较严重的，中国证监会可以采取3—12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施：①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者；②以不正当竞争手段招揽承销业务；③从事本法第16条规定禁止的行为；④向不符合本法第5条规定的网下投资者配售股票，或向本法第15条规定禁止配售的对象配售股票；⑤未按本办法要求披露有关文件；⑥未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为；⑦向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；⑧未按照本法要求保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料；⑨其他违反证券承销业务规定的行为。