证券从业资格-证券市场基本法律法规题库（762题）

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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录

Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

知识点：第三章 证券公司业务规范

参考答案：B

解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3 年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5 人；⑦中国证监会规定的其他条件。