证券从业资格-证券市场基本法律法规题库（762题）

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中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案

I.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

II.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的

III.上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的

IV.中国证监会认定的其他事项

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

知识点：第三章 证券公司业务规范

参考答案：A

解析：

同时，中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：

第一，财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。

第二，在持续督导期间，上市公司或者其他委托人遣反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。

第三，中国证监会认定的其他事项。