证券从业资格-证券市场基本法律法规题库（762题）

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下列符合证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
（1）审议批准合规管理的基本制度；
（2）审议批准年度合规报告；
（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要或领导责任的高级管理人员；
（4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；

A.（1）（2）（3）（4）

B.（1）（2）（3）

C.（2）（3）（4）

D.（1）（2）（4）

知识点：第二章 证券经营机构管理规范

参考答案：A

解析：证券公司董事会的合规管理职责（1）审议批准合规管理的基本制度；（2）审议批准年度合规报告；（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要或领导责任的高级管理人员；（4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；（5）建立与合规负责人的直接沟通机制；（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题（7）公司章程规定的其他合规管理职责。