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对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为..

从发行方式看，我国股票发行制度经历的阶段包括（ ）。 Ⅰ.上网发行 Ⅱ.采取专项..

集合资产管理计划募集的资金可以投资于（　　） I 中国境内依法发行的股票、债券 ..

无记名股票是指在（　　）上不记载股东名字的股票。..

公司发行记名股票应当记载的事项包括（　　）。Ⅰ．股东的姓名Ⅱ．各股东所持股份数Ⅲ..

可交换债券的发债主体是（ ）。..

按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。 Ⅰ.汇率联结型产品 Ⅱ..

证券投资基金是指通过公开发售（ ）募集资金的一种投资方式。..

投资者需要通过（　　）领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。..

下列不属于股利政策的是（ ）。..

某上市公司通过公开发行股票融资的方式属于（　　）。..

公募发行是适合于（　　）的发行人。Ⅰ．证券发行数量多Ⅱ．筹资额大Ⅲ．节省发行费用..

按交易场所划分，证券账户可以划分为（ ）。..

沪深300指数成分股的选择空间包括（ ）。 Ⅰ.非ST、*ST股票、非暂停上市股..

我国推出的储蓄国债具有（ ）特点。 Ⅰ.针对机构投资者 Ⅱ.不记名，可以流通 Ⅲ..

（　　）是证券市场最广泛的投资者。..

集合票据是指2个(含)以上（　　）个以下(含)具有法人资格的中的小非金融企业联合..

可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（　　）。..

金融衍生工具伴随的风险主要包括（ ）。 Ⅰ.汇率风险、利率风险 Ⅱ.信用风险、法..

我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（　　）。..

国际债券的计价货币包括（ ）。 Ⅰ.美元 Ⅱ.英镑 Ⅲ.欧元 Ⅳ.日元..

证券公司经营（　　）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5..

根据ETF跟踪具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（ ）等。 Ⅰ.全球指数..

封闭式基金与开放式基金的主要区别有（ ）。 Ⅰ.期限不同 Ⅱ.发行规模限制不同 ..

下列关于中国多层次资本市场建设的战略构想，说法正确的有（ ）。 Ⅰ.建设以深沪交..

（　　）是开放式基金所特有的风险。..

根据（　　）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。..

在国际市场上，（　　）的常见形式是国库券。..

中国证监会在履行自己职责时，下列属于其有权采取的措施有（ ）。 Ⅰ.查询当事人和..

债券是一种有价证券，其原因不包括（　　）。..

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