最新试题

基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处（　　）万元以上（　　）万元以下罚款。..

公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、..

证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给..

直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管..

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(　　)的架构设立和运行。..

证券投资咨询人员可以分为（　　）。 I.专业证券投资咨询机构的咨询人员 II.证..

在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）个..

证券公司应当在代销合同签署后（　　）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报..

发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（ ）。 Ⅰ.发行人..

外国公司在中国境内设立的分支机构并开展经营活动，（ ）对其分支机构在中国境内进行..

部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律..

以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（　　）。..

证券交易通常都必须遵循（　　）。..

下列关于上市公司收购的说法中，错误的是（ ）。..

上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时．应当（　　）。Ⅰ．制定严格有..

下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.客户应当以真实身..

我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（ ）。..

证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（ ）。..

证券经纪中委托合同的标的物是（　　）。..

下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（ ）。..

中国证券业协会应当建立对承销商（ ）的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现..

我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立的股份有限公司，应符合的要求有（ ）。 ..

股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列（ ）顺序进行分配。 ..

下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有（ ）。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立完..

关于有限责任公司的股权转让，下列说法不正确的有（ ）。 Ⅰ.有限责任公司的股东之..

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。 Ⅰ.信用..

对于采取代销方式的证券，其销售期限最长不得超过（ ）。..

金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合..

根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为（　　）。 Ⅰ 客观地告知投资者在..

关于操纵证券、期货市场的刑事责任，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ.单位不能成为本罪..

© 2018-2025   可可试卷 | 提建议 | 京ICP备15003494-3号

To Top