最新试题

保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（　　）之间建立索引关系。..

下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（ ）。..

证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的，关于证券投资顾问和证券分析师的变..

发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（　　）和公平义务的董事、监..

下列不属于境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料的是（　　）。..

证券公司参与区域性市场，应该做到的不包括（　　）。..

根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办..

期货监督管理的基本内容包括（　　）。 I. 简政放权，取消部分审批 II. 完善..

证券业从业人员的一般性禁止行为包括（　　）。 I 编造、传播虚假信息或者误导投资..

限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（　　）。..

下列关于公开发行债券的资金用途的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.必须按照核准用途使用..

关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（ ）。..

公开发行证券的情形有()。 Ⅰ、向不特定对象发行证券的； Ⅱ、向特定对象发行证券..

向特定对象发行股票后股东累计不超过（ ）人的，为非公开发行。..

对于首次申请证券投资咨询执业资格．并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证..

《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有（ ）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投..

下列不属于监事会职权的是（ ）。..

下列不属于法定的公司高级管理人员的是（ ）。..

证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（　　）。..

下列关于采取证券市场禁人措施的表述中，正确的是（　　）。..

《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司..

证券公司办理（　　），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。..

下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。 Ⅰ．证..

下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有（　　）。Ⅰ．股东大会..

背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（ ）。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.期货交易所 Ⅲ.证..

证券的信息披露必须遵循真实、准确、完整的原则，不得有()。..

（ ）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销..

期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，..

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其..

有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进..

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