单选题： 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

A.50

B.200

C.100

D.300

参考答案：B

单选题： 下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（　　）。

A.公开

B.公平

C.平等

D.诚实信用

参考答案：A

单选题： 下列关于非法集资罪的处罚措施的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或拘役并处2万元以上20万元以下罚款 Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 Ⅲ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产 Ⅳ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处10万元以上50万元以下罚金或者没收财产

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

单选题： 公司的以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有（ ）。 Ⅰ.公司合并 Ⅱ.公司分立 Ⅲ.公司解散 Ⅳ.公司新设

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

单选题： 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额（　　）以上（　　）以下的罚款。

A.1%；5%

B.1%；10%

C.5%，10%

D.5%；20%

参考答案：A

单选题： （ ）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

A.上市公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.股票公司

参考答案：B

单选题： 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是( )。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年来受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

单选题： 关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（ ）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

单选题： （　　）是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

A.基金财务的复核

B.基金头寸的复核

C.基金资产净值的复核

D.基金财务报表的复核

参考答案：C

单选题： 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（　　）。、Ⅰ．将自营账户借给他人使用Ⅱ．操纵市场Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作Ⅳ．内幕交易

A.ⅠⅡ Ⅲ

B.ⅠⅡ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

参考答案：D